Medidas disciplinarias de Agentes de Bolsa
Agentes autorizados por la BNV con medidas disciplinarias
-
No. Agente:
123Cédula / Residencia:
1-0720-0354Puesto:
MERCADO DE VALORES DE COSTA RICA PUESTO DE BOLSA, S. A.Estado:
inscritoMedidas disciplinarias:
** Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-2663 de las 09:30 horas, del 29/06/2012 y resolución final del CONASSIF adoptada en sesión #1097/2014, art. 14, del 18/03/2014 se acordó:
A) Imponer una multa por 20 salarios base que alcanza la suma de ¢4.212.000, por infringir art. 108 LRMV por haber realizado operaciones bursátiles sin contar con las órdenes de transacción o instrucciones.
-
No. Agente:
376Cédula / Residencia:
1-0758-0157Puesto:
No tiene puesto de bolsaEstado:
desinscritoMedidas disciplinarias:
** Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-3073 de las 15 horas del 18/09/2015 y resolución final de CONASSIF artículo 11 del acta de la sesión 1440-2018 de 28/08/2018, se acordó:
A) Por el incumplimiento de sus deberes de cuidado y diligencia en el ejercicio de asesoría Imponer se le impuso una multa de 20 salarios base que corresponde a ¢4,212,000.00 (cuatro millones doscientos doce mil colones), de conformidad con artículo 163 inciso a.3) LRMV.¢4,212,000.00 (cuatro millones
doscientos doce mil colones) según artículo 163 inciso a.3) de la LRMV
-
No. Agente:
204Cédula / Residencia:
1-0770-0313Puesto:
INVERSIONES SAMA, S. A.Estado:
inscritoMedidas disciplinarias:
** Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-2612 de las 12 horas, del 16/02/2012 y resolución final del CONASSIF adoptada en sesión #1101-2014, art. 11, del 08/04/2014 se acordó:
A) Imponer una multa de 20 salarios base para una multa total en la suma de ¢5.380.000,00 por no cumplir deber de información a sus clientes conforme a art. 60 y 109 LRMV.
-
No. Agente:
356Cédula / Residencia:
1-0873-0012Puesto:
No tiene puesto de bolsaEstado:
desinscritoMedidas disciplinarias:
** Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-3285, del 9 de noviembre de 2017 y resolución final de CONASSIF en la sesión 1454-2018 (artículo 14 del acta), celebrada el 23 de octubre del 2018, se impuso las siguientes sanciones:
A) Por no haber entregado información relevante sobre bonos, de conformidad con artículo 109 de Ley Reguladora del Mercado de Valores, multa de tres veces el salario base que asciende al monto de ¢1.081.800.
B) Por incumplir el deber de actuar con cuidado y diligencia en servicio de asesoría contratado en cuanto a compra de unos bonos, se le impone multa de tres salarios base por cada caso reportado, para un total de ¢2.163.600
-
No. Agente:
274Cédula / Residencia:
1-0815-0944Puesto:
No tiene puesto de bolsaEstado:
desinscritoMedidas disciplinarias:
** Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-2663 de las 09:30 horas, del 29/06/2012 y resolución final del CONASSIF adoptada en sesión #1097/2014, art. 14, del 18/03/2014 se acordó:
A) Imponer una multa por 20 salarios base que alcanza la suma de ¢4.212.000, por infringir art. 108 LRMV por haber realizado operaciones bursátiles sin contar con las órdenes de transacción o instrucciones.
-
No. Agente:
031Cédula / Residencia:
6-0096-1472Puesto:
No tiene puesto de bolsaEstado:
desinscritoMedidas disciplinarias:
INHABILATACION PARA EJERCER PROFESION U OFICIO DE CORREDORA DE BOLSA EN PUESTOS DE BOLSA O ACTIVIDADES AFINES EN MATERIAL BURSATIL POR UN TERMINO DE DOCE AÑOS
TRIBUNAL PENAL DEL I PRIMER CIRCUITO JUDICIAL DE SAN JOSE
-
No. Agente:
372Cédula / Residencia:
1-0909-0293Puesto:
No tiene puesto de bolsaEstado:
desinscritoMedidas disciplinarias:
** Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-3314, del 26 de febrero del 2018 y resolución final de CONASSIF en la sesión 1475-2019 (artículo 14 del acta), celebrada el 22 de enero del 2019, se acordó:
A) Imponer una multa de 100 salarios base, correspondiente a ¢26.980.000 (veintiséis millones novecientos ochenta mil colones), por infringir el art. 163 inciso 3) en relación con el numeral 164 de la LRMV por haber entregado información incorrecta al cliente sobre sus inversiones correspondiente a junio de 2009.
-
No. Agente:
379Cédula / Residencia:
1-0805-0110Puesto:
No tiene puesto de bolsaEstado:
desinscritoMedidas disciplinarias:
** Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-3285, del 9 de noviembre de 2017 y resolución final de CONASSIF en la sesión 1454-2018 (artículo 14 del acta), celebrada el 23 de octubre del 2018, se acordó:
A) Por no haber entregado información relevante sobre bonos, de conformidad con artículo 109 de Ley Reguladora del Mercado de Valores, multa de tres veces el salario base tres salarios base por cada caso reportado, para un total de ¢2.163.600