Medidas disciplinarias Puestos de Bolsa
Puestos de la Bolsa autorizados por la BNV con Medidas disciplinarias
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BN VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A.Gerente General:Melvin Garita Mora a.i.Medidas disciplinarias:1.Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-463 de las 14:30 hrs. del 29/05/2002 y resolución final del CONASSIF adoptada en sesión #647/2207, art. 12, del 14/05/2007, se impusieron las siguientes sanciones: a) Puesto de Bolsa: multa de 200 salarios base por incumplimiento en deber actuar diligentemente con cliente.
2.Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-1612 de las 09:00 hrs. del 02/02/2007 y resolución final del CONASSIF adoptada en sesión #690/2007, art. 16, del 10/12/2007, se impuso la siguiente sanción: multa de 200 salarios base por infringir art. 109 LRMV.
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CITI VALORES ACCIVAL, S. A.Gerente General:Ramón Ricardo Hasbun PalmaMedidas disciplinarias:Mediante resolucion de SUGEVAL SGV-R-2612 de las 12 hrs. del 16/02/2012 y resolucion final del CONASSIF adoptada en sesion #1101-2014, art. 11, del 08/04/2014 se impusieron las siguientes sanciones:
a) multa de 200 salarios base por infringir art. 108 LRMV;
b) multa de 200 salarios base por infringir art. 109 LRMV;
c) multa de 20 salarios base por infringir Reglamento de Custodia y Acuerdo SGV-A-130.
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INS VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A.Gerente General:Freddy Quesada MirandaMedidas disciplinarias:1. Mediante resoluciones de la Bolsa Nacional de Valores de las 09:00 hrs. del 28/11/2007 (INS VALORES) y de las 09:00 hrs. del 29/02/2008 (Maritza Arcia), y de la resolución final del CONASSIF adoptada en sesión #740/2008, art. 15, del 05/09/2008, se impusieron las siguientes sanciones:
a) Puesto de Bolsa: multa de 200 salarios base por infringir art. 108 LRMV.
2. Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-2656 de las 09:30 hrs. del 12/06/2012 y resolución final del CONASSIF adoptada en sesión #993/2012, art. 13, del 04/09/2012 se impuso la siguiente sanción: multa de 19 salarios base por “(…) haber llevado durante los años 2005 a 2007 los registros contables con vicios o irregularidades que infringen (…) Normas Contables Internacionales N° 1, 8 y 18, aprobadas por el CONASSIF desde el año 2002 (…)”.
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LAFISE VALORES PUESTO DE BOLSA, S. A.Gerente General:Carolina Martínez GómezMedidas disciplinarias:Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-2636 de las 10:15 hrs. del 20/04/2012 y resolución final del CONASSIF adoptada en sesión #1023, art. 12, del 22/01/2013 se impusieron las siguientes sanciones:
a) multa de 200 salarios base por infringir art. 109 LRMV;
b) multa de 200 salarios base por infringir art. 108 LRMV;
c) multa de 20 salarios base por infringir Normas Generales para la Administración de Carteras, sección II, puntos 1 y 2, y sección III.
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MERCADO DE VALORES DE COSTA RICA PUESTO DE BOLSA, S. A.Gerente General:Cristina Masis CuevillasMedidas disciplinarias:1. Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-1999 de las 16:00 hrs. del 29/01/2009 y resolución final del CONASSIF adoptada en sesión #786/2009, art. 13, del 12/06/2009 se impusieron las siguientes sanciones:
a) multa de 20 salarios base por infringir art. 2 LRMV, 5 y 6 inciso a) del Reglamento sobre Oferta Pública de Valores;
b) “(…) eliminar de su página web toda referencia a productos financieros específicos que pueda ser interpretada como una oferta de compra o venta de valores, evitando en adelante cualquier tipo de ofrecimiento expreso o implícito por ese medio o cualquier otro medio de comunicación colectiva de productos financieros que no se encuentren autorizados para oferta pública (…)”
2.Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-2663 de las 09:30 hrs. del 29/06/2012 y resolución final del CONASSIF adoptada en sesión #1097/2014, art. 14, del 18/03/2014 se impusieron las siguientes sanciones:
a) Puesto de Bolsa: multa de 200 salarios base por infringir art. 108 LRMV.
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BCR VALORES, S. A.Gerente General:Vanessa Olivares BonillaMedidas disciplinarias:Mediante resolución de SUGEVAL SGV-R-3073 de las quince horas del 18/09/2015 y resolución final de CONASSIF, artículo 11 de la sesión 1440-2018 del 28/08/2018, se impuso la siguiente sanción: Multa de 200 salarios base, correspondiente a ¢42.120.000 (cuarenta y dos millones ciento veinte mil colones), por incumplimiento del artículo 108 en relación con los artículos 157 inciso 19 y 158 inciso 3 de la LRMV.