Soluciones Back Office

El servicio consiste en el arrendamiento de la plataforma de back office para la actividad de custodia y liquidación de valores, bajo la modalidad de Software as a Service (SaaS). Las entidades que contraten el servicio estarán en capacidad de gestionar la actividad de custodia de valores y del efectivo relacionado, de acuerdo con los requisitos de funcionamiento establecidos en la normativa aplicable.

 

Ventajas:

  • La plataforma permite la conexión con otros sistemas periféricos de la entidad de custodia, por medio de Web Services, que facilitan la adecuada integración con el ecosistema de aplicaciones.
  • El arrendamiento, en comparación con la compra de un sistema, no tiene una inversión inicial y la cuota mensual permite eliminar costos de mantenimiento asociados con el equipo y las bases de datos.
  • La plataforma provee integración con otras aplicaciones de la Bolsa Nacional de Valores.
  • La cuota de arrendamiento incluye la actualización del sistema por motivos de cambios en la regulación.
  • La Bolsa Nacional de Valores S.A. posee un equipo de funcionarios con amplia experiencia en custodia y liquidación de valores. Nuestros clientes podrán contar con la asesoría necesaria para el desarrollo y mantenimiento del negocio de custodia y liquidación de valores.

 

¿Qué incluye el servicio?

El servicio se ofrece bajo la modalidad de Software as a Service (SaaS) e incluye:

  • Hosting en el centro de datos de la BNV.
  • Mantenimiento de los sistemas y bases de datos.
  • Esquemas redundantes de operación.
  • Acceso al sistema a través de enlaces dedicados.
  • Actualizaciones sin costo adicional (upgrades de SAP y cambios por modificación a reglamentos y acuerdos que apliquen a la actividad de Custodia y liquidación de valores).
  • Asesoría en la actividad de custodia y liquidación de valores brindada por profesionales con amplia experiencia en el mercado de valores local.

 

La plataforma incluye la funcionalidad relevante para la actividad de custodia y liquidación de valores:

 

  • Administración de personas y cuentas: Registro de personas físicas y jurídicas que figuran como titulares de cuentas de custodia., que integran totalmente la gestión de los valores y el efectivo y que permiten establecer parámetros para la gestión de riesgos, automatización de procesos y reglas de negocio de la entidad.
  • Centralización del libro de órdenes de custodia: Registro electrónico centralizado de órdenes de custodia que pueden ser creadas automáticamente por medio de sistemas de compensación y liquidación o de forma manual.
  • Administración de valores: Registro de movimientos de valores en custodia y reconocimiento contable.
  • Administración del efectivo: Registro de movimientos del efectivo en custodia y reconocimiento contable.
  • Liquidación de mercados: Firmeza en la liquidación final producto de la aplicación automatizada de validaciones de reglas de gestión de riesgos para transacciones pactadas en mercados locales organizados, mercados locales no sujetos al principio de concentración de mercados y mercados extranjeros.
  • Facturación a clientes de custodia: Proceso automatizado de facturación que permite agrupar cuentas de custodia cuyo esquema tarifario considera cantidad de movimientos según el tipo de orden de custodia y volumen de custodia. Configuración altamente flexible para la diferenciación de tarifas según segmentos de clientes.
  • Contabilidad: Registro automatizado en cuentas de orden de cada movimiento de los valores y del efectivo en custodia, así como de las partidas del efectivo en cuentas de balance.
  • Informes: Informes referidos al suministro de información periódica a Sugeval y variedad de informes exportables a formatos XLSX, TXT o CSV.
  • Interfaces: Comunicación con otros sistemas para elaboración de estados de cuenta, datos para el monitoreo referidos a la Ley 8204, contabilidad, creación en línea de órdenes de custodia, consulta en línea de saldos de valores, de efectivo, de posiciones abiertas y de transferencias y débitos directos a terceros. La integridad en el procesamiento de las órdenes de custodia se realiza mediante la interacción con servicios de BNV que proveen datos actualizados como por ejemplo tasas de interés, tipos de cambio, precios y márgenes de garantía de emisiones aceptadas como garantía para operaciones de reporto tripartito.

 

Para más información acerca de la funcionalidad de la plataforma, solicite una oferta de servicios a serviciosbackoffice@bolsacr.com

 

4.1 Financieros

  • No hay gastos operativos por personal adicional para dar mantenimiento al software ni a la infraestructura de bases de datos.
  • Desde el punto de vista de evaluación financiera, los costos de implementación se consideran una erogación en el flujo de efectivo al inicio del proyecto, que genera ahorros en el flujo de efectivo total, pues es relativamente menor al monto en que habría que incurrir si se hiciera la compra y ajuste del sistema.

4.2 Operativos

  • Eficiencia operativa por la automatización del procesamiento de la mayor parte de órdenes de custodia del mercado costarricense.

4.3 Cumplimiento normativo

  • Enfoque en mejores prácticas en el procesamiento de las órdenes de custodia que permitan alcanzar y mantener el cumplimiento de la regulación vigente.
  • Atención oportuna de requerimientos originados por cambios normativos de la actividad de custodia, de liquidación de valores y de tecnología de la información (TI).

4.4. Escalabilidad e integración

  • Ampliación de los servicios y soporte del crecimiento del negocio manteniendo la calidad en los servicios que ya se ofertan.
  • Protocolos de comunicación utilizados mundialmente que  permiten la adaptación de primera mano para otros servicios de la BNV y de los mercados de valores extranjeros.

 

 

La habilitación del servicio requiere de un lapso de preparación de los sistemas internos de la entidad de custodia para integrarse con la Plataforma BNV - Servicio de Gestión de Custodia, los cambios necesarios son identificados durante un proceso denominado Debida Diligencia Operativa (DDO) cuyos entregables son un análisis de brechas entre la operación actual y la implementación de la plataforma y un análisis de integración de sistemas.

La ejecución de la DDO puede tardar entre 2 y 6 semanas, dependiendo de la disponibilidad de recursos que la entidad de custodia asigne a atender esta actividad de evaluación. La entidad de custodia define el alcance de la implementación de la plataforma, con base en los resultados de la DDO y, cuando ya tiene listos los desarrollos y ajustes se ejecuta el plan de proyecto de la Plataforma BNV - Servicio de Gestión de Custodia.

Este plan de proyecto consta de tres fases generales: migración y carga de datos, pruebas integrales en paralelo y salida en productivo. El tiempo estimado para la salida en productivo se encuentra entre 8 y 16 semanas

ACOBO Puesto de Bolsa, S.A.

"El servicio de BackOffice de Custodia de la plataforma tecnológica SAP, es una herramienta que permite trabajar en un ambiente propicio de acuerdo a los requerimientos actuales del mercado, ya que proporciona información veraz, oportuna, segura y personalizada. De esta manera logra que el usuario obtenga un resultado satisfactorio en cada una de las consultas que realiza.

Además, la plataforma cuenta con un equipo profesional y especializado, comprometidos en brindar la asesoría y respaldo necesarios ante los requerimientos que el área de custodia demanda, siempre enfocados en la mejora continua de los procesos, lo que a nosotros, nos permite brindarle un servicio de custodia de calidad a nuestros clientes."

Maureen Carmona, Custodia Puesto de Bolsa

Interclear Central de Valores S.A.

"El servicio Back Office de Custodia ha sido una experiencia muy enriquecedora donde se han logrado optimizar una serie de procesos con el objetivo de una mejora continua ligado a la satisfacción como cliente, a su vez es importante mencionar la dedicación, compromiso y excelencia de su personal que le da seguimiento y control a la necesidades del negocio y por tanto impulsa mejores resultados organizacionales"

Hamlet Madriz, Custodia Local.

"Cuando han ocurrido algún tipo de inconsistencias y se ha coordinado con los encargados del Sistema la atención ha sido profesional, responsable e interesada en solucionar los inconvenientes a la mayor brevedad posible. Cuando se ha necesitado inducción para el uso del sistema, los responsables del sistema han tenido la mejor disposición de brindarnos el tiempo y explicarnos con detalle como proceder."

Gisela Gutiérrez, Contabilidad.

 

La inversión para adquirir el servicio de arrendamiento de la Plataforma BNV - Servicios de Gestión de Custodia se puede consultar en las Reglas del Negocio.

 

Para más información acerca de la inversión total requerida, solicite una oferta de servicios.

 

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